第一章  總則

第一條 為加強交易商的自律管理，保障交易商的合法權(quán)益，規(guī)范交易商在東北亞鎂質(zhì)材料交易中心（以下簡稱“交易中心”）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易管理辦法》及其他規(guī)章制度制定本辦法。

第二條 交易商是指經(jīng)交易中心審核批準，獲得交易商資格的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟組織。

第三條 本辦法適用于交易中心及交易商。

第二章  交易商資格

第四條 申請成為交易中心交易商必須具備下列條件：

（一） 能獨立從事現(xiàn)貨商品交易活動的鎂質(zhì)耐火行業(yè)及相關(guān)礦產(chǎn)品企業(yè)法人；

（二） 承認并遵守交易中心的章程及各項業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三） 具有一定資金實力及良好的商業(yè)信譽；

（四） 認繳交易中心規(guī)定的相關(guān)費用；

（五） 不存在嚴重不良誠信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為現(xiàn)貨市場禁止進入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事現(xiàn)貨交易的情形；

（六） 3年內(nèi)未在其他交易場所出現(xiàn)違規(guī)交易記錄；

（七） 交易中心規(guī)定的其它條件。

第五條 申請交易中心交易商，須填寫《交易商開戶申請表》，并按交易中心要求提供相關(guān)文件。

第六條 申請單位應(yīng)保證所提供文件和材料的真實性、合法性、有效性，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第七條 交易中心收到符合要求的入市申請材料后，應(yīng)于30個工作日內(nèi)應(yīng)當按照交易中心制定的《投資者適當性管理制度》和《交易商管理制度》，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估，提出辦理意見。

第八條 申請單位自收到交易中心入市通知書之日起10個工作日內(nèi)，辦理如下事項：

（一）在交易中心指定結(jié)算銀行開設(shè)一個專用資金賬戶；

（二）按交易中心、指定結(jié)算銀行的要求與交易中心及指定結(jié)算銀行簽訂《結(jié)算協(xié)議》、《三方存管協(xié)議》；

（三）與交易中心簽訂《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心入市協(xié)議》；

（四）按照《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心入市協(xié)議》的規(guī)定向交易中心繳納相關(guān)費用；

（五）交易中心規(guī)定的其他須辦事項。

逾期未能辦妥上述事項的，視為自動放棄交易商資格。

第九條 申請單位辦理完手續(xù)后，即正式取得交易商資格。

第十條 交易商享有本辦法規(guī)定的權(quán)利，同時也必須履行包括遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵守本交易中心章程，按時繳費，接受監(jiān)督及本辦法規(guī)定的各項義務(wù)。

第十一條 為了電子交易的便捷和安全可靠，交易中心對交易商實行代碼管理。

（一）交易商獲取交易商資格的同時即獲取交易中心為交易商確定唯一的一個交易商代碼。

（二）交易商在交易中心獲取其交易商代碼的初始交易密碼，作為該交易商計算機終端初次進入電子交易系統(tǒng)的鑰匙。交易商必須在交易前利用初始交易密碼登錄電子交易系統(tǒng)，修改密碼后方可進行交易。

（三）交易成交后，電子交易系統(tǒng)將自動生成標示交易商代碼和交易時間的交易合同。

（四）交易商必須對其交易商代碼發(fā)出的所有交易指令及交易結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。

第十二條 為保證交易商與交易中心的溝通及業(yè)務(wù)開展的效率，須由交易商任命一名結(jié)算交收員（由交易商指定其單位員工）。結(jié)算交收員作為交易商唯一委托代理人，處理與交易中心相關(guān)業(yè)務(wù)的溝通配合工作。結(jié)算交收員負責(zé)保管交易商在大宗現(xiàn)貨交易系統(tǒng)的交易商代碼、密碼以及交易商交易、交收、結(jié)算等業(yè)務(wù)的操作，交易中心負責(zé)對其進行交易系統(tǒng)操作培訓(xùn)。

第三章  交易商轉(zhuǎn)讓及變更

第十三條 經(jīng)批準，交易商資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓交易商資格或交易商代碼。

第十四條 交易商資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)受讓雙方應(yīng)提前60個工作日向交易中心提交轉(zhuǎn)讓申請資料。交易中心對受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《交易商資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。經(jīng)交易中心批準后，由交易中心為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理交易商資格變更手續(xù)。

第十五條 交易商資格轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項：

（一）了結(jié)交易合同；

（二）結(jié)清在交易中心內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易中心頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易中心的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當辦理的其它事項。

交易商在接到交易中心批準轉(zhuǎn)讓的書面通知后，必須在30個工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

第十六條 交易商存在以下情況之一的，交易商資格不得轉(zhuǎn)讓：

（一）由于經(jīng)濟糾紛、違法或犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易中心調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易中心處以通報批評、暫停交易等處罰不滿三個月的；

（四）已被交易中心取消交易商資格的；

（五）與交易中心發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

第十七條 兼并交易商的法人或與交易商合并后新設(shè)立的法人若要承繼交易商資格的，必須向交易中心提出申請，經(jīng)交易中心審查批準后，方可承繼交易商資格。

兼并交易商的法人或與交易商合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得交易商資格的權(quán)利。

第十八條 交易商存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心批準，可以取消其交易商資格：

（一）私下轉(zhuǎn)讓交易商代碼，將交易商代碼委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；

（二）拒不執(zhí)行交易中心決議的；

（三）無正當理由連續(xù)一年無交易記錄的；

（四）其它違反國家法律法規(guī)、規(guī)章和嚴重違反交易中心章程及有關(guān)規(guī)定的。

被取消交易商資格的，按交易商資格轉(zhuǎn)讓辦法強制執(zhí)行。

第十九條 交易商基本信息發(fā)生變化的，應(yīng)及時向交易中心備案。交易商有下列情況之一的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)辦理交易商信息變更登記：

（一）變更法定代表人信息；

（二）變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

（四）設(shè)立、合并或者終止分支機構(gòu)；

（五）變更分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍；

（六）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（七）發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；

（八）取得其他交易中心會員資格；

（九）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易中心處罰；

（十）交易中心要求報告的其他情況。

第四章  交易商注銷

第二十條 經(jīng)批準，交易商資格可以注銷，交易商需向交易中心提交正式書面交易商資格注銷申請。

第二十一條 交易商資格注銷，應(yīng)提前60個工作日向交易中心提交注銷申請資料。

第二十二條 交易商資格注銷時，申請交易商應(yīng)辦理如下事項：

（一）了結(jié)交易合同；

（二）結(jié)清在交易中心內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易中心頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易中心的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當辦理的其它事項。

交易中心接受交易商注銷申請，須在30個工作日予以審批并通知審批結(jié)果。

第二十三條 交易商存在以下情況之一的，交易商資格不得注銷：

（一）由于經(jīng)濟糾紛、違法或犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易中心立案調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易中心處以通報批評、暫停交易等處罰不滿三個月的；

（四）與交易中心發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

（五）交易中心要求的其他情況。

第五章  監(jiān)督管理

第二十四條 交易中心實行交易商資質(zhì)年檢制度。

（一）資質(zhì)年檢內(nèi)容包括但不限于：交易商注冊資金和交易賬戶資金狀況；年度交易情況、交易量、交收量及交收履約率；交易中心有權(quán)根據(jù)實際情況變更年檢內(nèi)容。交易商須于6月30日前將上一年度經(jīng)國家工商管理部門年審合格的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）報交易中心備案。

（二）年檢由交易中心進行。年檢合格的交易商自動順延交易商資格。年檢不合格的限期整改或限制其在交易中心的業(yè)務(wù)直至取消交易商資格。

第二十五條 交易商應(yīng)按照交易中心的要求參加交易中心組織的各項活動和交易中心召開的各種會議。因故確實無法參加的，應(yīng)事先報交易中心同意。

第二十六條 交易中心有權(quán)對交易商的交易行為進行檢查和監(jiān)督。

第二十七條 交易商資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消，該交易商對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。

第二十八條 除交易中心授權(quán)同意外，交易商不得擅自使用交易中心的標識用于經(jīng)營活動。

第六章  交易商的權(quán)利和義務(wù)

第二十九條 交易商享有的權(quán)利：

（一）在交易中心進行商品交易；

（二）享有交易中心提供的結(jié)算服務(wù)；

（三）享有交易中心提供的商品交收服務(wù)；

（四）享有交易中心提供的交易信息和有關(guān)服務(wù)；

（五）使用交易中心提供的有關(guān)設(shè)施；

（六）對交易中心的工作提出意見和建議；

（七）其它依法應(yīng)享有的權(quán)利。

第三十條 交易商應(yīng)履行的義務(wù)：

（一）遵守國家法律法規(guī)、本管理辦法及交易中心其它相關(guān)規(guī)定；

（二）妥善保管其交易商代碼和交易密碼，并對因其交易商代碼和交易密碼在交易中使用所產(chǎn)生的法律后果承擔(dān)全部責(zé)任；

（三）按交易中心有關(guān)規(guī)定繳納各項費用；

（四）接受交易中心的監(jiān)督；

（五）及時向交易中心通報其重大變更事項；

（六）每年6月30日前向交易中心提交經(jīng)年檢合格的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件備案；

（七）保證材料的真實性、準確性、合法性，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（八）愛護交易中心設(shè)施，維護交易中心聲譽；

（九）其它依法應(yīng)履行的義務(wù)。

第七章  交易商違規(guī)處理

第三十一條 交易商涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易中心調(diào)查的，在確認違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，確保違規(guī)事件處理的執(zhí)行，交易中心可以對交易商采取下列限制性措施：

（一）限期說明情況；

（二）凍結(jié)資金和庫存實物；

（三） 提高保證金；

（四） 限制交易；

（五）限制轉(zhuǎn)讓；

（六）代為轉(zhuǎn)讓；

（七）交易中心認為必要的其它措施。

第三十二條 交易商有多種違規(guī)行為的，交易中心可采取“分別定性，數(shù)罰并用”的處理措施；多次違規(guī)的，從重或加重處罰。

第三十三條 交易商存在以下行為之一的，交易中心責(zé)令其改正，并依情節(jié)輕重，給予警告或提出公開批評；公開批評累計達到3次的，撤銷其交易商資格：

(一) 交易商沒有按交易中心交易規(guī)則的規(guī)定進行風(fēng)險管理的；

(二) 擅自對媒體發(fā)布未經(jīng)交易中心審核、確認的有關(guān)交易中心的信息、言論，造成重大負面影響的，或進行虛假宣傳的；

(三) 資金、人員和設(shè)備嚴重不足，管理混亂的，經(jīng)整頓無效；

(四) 交易中心認為的其它情況。

第三十四條 交易商具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正,沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、代為轉(zhuǎn)讓、限制交易1個月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴重的,給予通報批評、代為轉(zhuǎn)讓、限制交易1至6個月、取消交易商資格；

(一) 交易商無正當理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行交易合同的；

(二) 利用內(nèi)幕信息或國家機密進行交易或泄露內(nèi)幕信息影響交易的；

(三) 以操縱市場為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序,妨礙或有損于公正交易，有損于國家利益和社會公眾利益的；

(四) 未按要求使用交易中心倉單管理系統(tǒng)，影響系統(tǒng)正常運作的；

(五) 未遵守交易中心風(fēng)險警示制度有關(guān)要求的；

(六) 開具空頭支票、虛開增值稅發(fā)票及其他偽造票證的；

(七) 其他交易中心有關(guān)交易管理規(guī)定的行為。

第三十五條 交易商存在下列情況之一，并且在交易中心規(guī)定期限內(nèi)未向交易中心做書面報告的，交易中心給予警告或公開批評；情節(jié)嚴重的，撤銷交易商資格：

(一) 變更法定代表人；

(二) 變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

(三) 變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

(四) 設(shè)立、合并或者終止分支機構(gòu)；

(五) 變更分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍；

(六) 經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

(七) 發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；

(八) 取得其他交易中心交易商資格；

(九) 因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰。

第三十六條 交易商存在下列情況之一，交易中心撤銷其交易商資格：

(一) 從事非法代理交易業(yè)務(wù)；

(二) 從事非法集資活動；

(三) 損害交易中心形象；

(四) 違反國家法律、法規(guī)或嚴重違反交易中心有關(guān)規(guī)定。

第三十七條 對于交易商蓄意違約，影響或企圖影響實物交收的正常進行，牟取非法利益的，交易中心對違約交易商可給予公開批評、暫停交易1至6個月的處罰。

第三十八條 出現(xiàn)上述情況時，違約方除按交易合同及相關(guān)規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任外，交易中心有權(quán)對違約方采取處罰措施。

第三十九條 下列行為屬于違約行為，須由違約方支付違約金，同時，按以下辦法處理：

（一）買方未按交易合同約定，及時、足額交付履約保證金及其它相關(guān)款項，要求買方在規(guī)定時間內(nèi)補齊應(yīng)交款項，仍未補交款項的，終止買方交收違約合同；

（二）賣方未按交易合同約定，及時、足額交付履約保證金及其它相關(guān)款項的，要求賣方在規(guī)定時間內(nèi)補齊應(yīng)交款項，仍未補交款項的，終止賣方交收違約合同；

（三）賣方未按交易合同約定，及時提交足額數(shù)量的《注冊倉單》，終止賣方交收違約合同，交易中心退還買方相應(yīng)數(shù)額的貨款；

（四）賣方交付的貨物質(zhì)量不符合交易合同約定標準的，經(jīng)協(xié)商未達成共識的，終止賣方交收違約合同；

（五）交易中心認定的其它違約行為。

第四十條 若雙方都違約的，交易所按終止交收處理，并對雙方分別處以違約部分現(xiàn)貨交易合同價值的2%的罰款，充當交易中心風(fēng)險準備金。

第四十一條 發(fā)生違約行為的交易商有義務(wù)提供與違約行為相關(guān)的證據(jù)材料。交易商拒不提供證據(jù)的，不影響對違約事實的認定。

第四十二條 違反交易中心風(fēng)險管理規(guī)定的，給予代為轉(zhuǎn)讓、警告、通報批評的處罰。

第四十三條 交易商具有下列違反交易所信息和計算機通訊等設(shè)備管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正,賠償經(jīng)濟損失。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停交易1個月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴重的,給予暫停交易1至6個月、取消交易商資格的處罰:

（一）未經(jīng)交易中心許可，擅自發(fā)布交易中心信息的；

（二）擅自動用其他交易商席位上的計算機或通訊設(shè)備的；

（三）通過交易席位非法竊取其他交易商的成交、結(jié)算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的。

第四十四條 交易商以各種手段擾亂交易管理秩序的,給予警告、通報批評、限制交易1個月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴重的,給予通報批評、限制交易1至6個月、取消交易商資格。

第四十五條 交易商拒絕、阻撓交易中心依法對其交易行為進行監(jiān)督檢查的, 責(zé)令改正, 給予通報批評、限制交易1個月以內(nèi)的處罰，直至撤銷其交易商資格的處罰。

第四十六條 交易中心工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按國家法律、法規(guī)和交易中心人事管理制度及有關(guān)廉政規(guī)定處理。

第八章  裁決與執(zhí)行

第四十七條 交易中心做出撤銷交易商資格的處罰由交易中心交易部決定，并報交易中心總經(jīng)理批準。

第四十八條 交易中心對違規(guī)行為查核后，事實清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易中心交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決并執(zhí)行。

第四十九條 交易中心做出裁決應(yīng)制作《處理決定書》。

第五十條 處理決定書主要包括以下內(nèi)容：

(一) 交易商的姓名或者名稱、住所；

(二) 違規(guī)事實和證據(jù)；

(三) 處罰種類和依據(jù)；

(四) 處罰的履行方式和限期；

(五) 做出處理決定的日期。

第五十一條 交易中心應(yīng)將處理決定書送達交易商?！短幚頉Q定書》由交易系統(tǒng)發(fā)送，發(fā)送成功即視為送達。《處理決定書》同時分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門?！短幚頉Q定書》發(fā)送成功后，交易中心將電話再次通知交易商。

第五十二條 交易中心做出的處理決定書自送達之日起生效。

第九章 糾紛調(diào)解

第五十三條 交易商之間發(fā)生的交易糾紛可自行協(xié)商解決，也可向交易中心調(diào)解。

第五十四條 交易中心調(diào)解糾紛應(yīng)在事實清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的規(guī)章制度進行。

第五十五條 交易中心調(diào)解糾紛應(yīng)當在查明事實的基礎(chǔ)上，促使當事各方相互諒解，達成協(xié)議。

第五十六條 若爭議發(fā)生30日內(nèi)，爭議各方協(xié)商不成或交易中心調(diào)解無效的，當事人可以依法提請大石橋仲裁委員會進行仲裁或向人民法院提起訴訟。

第十章  附則

第五十七條 本管理辦法東北亞鎂質(zhì)材料交易中心有限公司負責(zé)解釋。

第五十八條 本辦法自頒布之日起實施。

附件：

1.《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易商開戶申請表》

2.《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易商入市協(xié)議》

3.《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易商預(yù)留印鑒卡》

4.《法人授權(quán)委托書》、

5.《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心入市流程和材料清單》

風(fēng)險告知書

尊敬的交易商：

請您務(wù)必仔細閱讀本《風(fēng)險告知書》的所有內(nèi)容，您需要簽署本《風(fēng)險告知書》后，方可在東北亞鎂質(zhì)材料交易中心辦理開戶手續(xù)和進行交易。

進行現(xiàn)貨交易具有風(fēng)險，鑒于參與東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易的風(fēng)險，您可能會有損失，因此，請您慎重地考慮您現(xiàn)今的財務(wù)狀況是否適合進行本市場的交易。

考慮是否參與本市場交易時，您應(yīng)當明確以下幾點：

一、參加交易中心現(xiàn)貨交易，應(yīng)當根據(jù)自身的經(jīng)營情況和生產(chǎn)能力認真制定交易策略。鎂質(zhì)耐火材料現(xiàn)貨交易是一個存在風(fēng)險的市場。貴公司在進行交易時存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險。本風(fēng)險提示書并不能揭示從事鎂質(zhì)耐火材料現(xiàn)貨交易的全部風(fēng)險。請務(wù)必對此有清醒的認識，認真考慮是否進行鎂質(zhì)耐火材料現(xiàn)貨交易。

二、參加交易中心現(xiàn)貨交易，交易價格由交易商自主決定，交易中心只給予交易品種價格區(qū)間指引，交易商需根據(jù)市場情況自行確定交易價格，因此在鎂質(zhì)耐火材料行業(yè)出現(xiàn)行情巨大變化而造成的損失由交易商自行承擔(dān)。

三、因違反交易中心相關(guān)交易規(guī)則、制度、管理辦法等所造成的損失必須有您負全部責(zé)任。

四、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化，東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺等原因，均可能會對您的交易產(chǎn)生影響，您須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。

五、由于非東北亞鎂質(zhì)材料交易中心所能控制的原因，例如：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素，或者計算機系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交，您將承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。

六、東北亞鎂質(zhì)材料交易中心的所有交易結(jié)果須以當日交易閉市之后的結(jié)算數(shù)據(jù)為依據(jù)。

七、利用互聯(lián)網(wǎng)進行現(xiàn)貨交易，將存在（但不限于）以下風(fēng)險，您將承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失：

1．由于無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)絡(luò)故障及其它因素，可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，使您的交易指令出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯誤等情況，這些都會出現(xiàn)使您的交易委托無法成交或無法全部成交，或者轉(zhuǎn)賬資金不能即時到帳等；

2．由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)存在被網(wǎng)絡(luò)黑客和計算機病毒攻擊的可能性，由此可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障，使交易無法進行及行情信息出現(xiàn)錯誤或延遲；

3．互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙等原因出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯誤或數(shù)據(jù)不完全，從而使網(wǎng)上交易出現(xiàn)延遲、中斷；

4．您的計算機設(shè)備和軟件系統(tǒng)與本交易中心提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達交易指令造成交易失敗；

5. 您自身的操作不當，造成交易失敗或交易失誤；

6. 您的賬號、密碼被他人盜用，身份可能被仿冒。

本《風(fēng)險告知書》無法解釋從事現(xiàn)貨交易的所有風(fēng)險和有關(guān)東北亞鎂質(zhì)材料交易中心的全部情形。故您在入市交易前，應(yīng)全面了解東北亞鎂質(zhì)材料交易中心的交易規(guī)則及相關(guān)規(guī)定，對自身的經(jīng)濟承受能力、風(fēng)險控制能力做出客觀判斷，對現(xiàn)貨交易做仔細的研究。

以上《風(fēng)險告知書》的各項內(nèi)容，交易中心已在簽訂《交易商入市協(xié)議》之前向本人/企業(yè)出示并說明，本人/企業(yè)已仔細閱讀并完全理解，且無任何異議。

交易商簽字：

（或代理人簽字蓋章）

簽署日期：       年       月       日

交易商須知

一、交易商需具備的開戶條件

法人及其他經(jīng)濟組織交易商應(yīng)是具有企業(yè)法人資格、能獨立從事大宗商品現(xiàn)貨交易活動的企業(yè)、其他經(jīng)濟組織。

自然人交易商，須是年滿十八周歲，具有完全民事行為能力的公民。并且須擁有一定的經(jīng)濟承受能力、風(fēng)險控制能力以及相關(guān)上市交易商品知識。

交易商須以真實的、合法的身份開戶，并須保證資金來源的合法性。交易商須保證所提供的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、身份證及其他有關(guān)資料的真實性、合法性、有效性。

二、開戶文件的簽署

自然人交易商辦理開戶手續(xù)，必須由交易商本人親自簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。

法人、其他經(jīng)濟組織等機構(gòu)辦理開戶手續(xù)，可由其法定代表人或委托代理人簽署入市協(xié)議。委托代理人辦理入市手續(xù)的，企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織應(yīng)提供真實、合法、有效的授權(quán)委托書。

三、交易商需知曉的事項

（一）知曉現(xiàn)貨交易風(fēng)險

交易商應(yīng)知曉從事現(xiàn)貨交易具有風(fēng)險，并已學(xué)習(xí)、掌握現(xiàn)貨交易制度，承諾遵守市場規(guī)則。交易商在入市前，對其自身的經(jīng)濟承受能力和身心承受能力作出客觀判斷，應(yīng)仔細閱讀并簽字確認《風(fēng)險告知書》。

（二）知曉交易商須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任

交易商代理人是基于交易商的授權(quán),代表交易商實施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以交易商名義進行的行為即視為交易商自己的行為，代理人向交易商負責(zé)，交易商對代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。

以上《客戶須知》的各項內(nèi)容，本人/企業(yè)已仔細閱讀并完全理解。

交易商簽字：

（或代理人簽字蓋章）

簽署日期：       年       月       日

東北亞鎂質(zhì)材料交易中心

交易商入市協(xié)議

甲方：東北亞鎂質(zhì)材料交易中心有限公司

乙方：

為順利開展大宗商品電子交易業(yè)務(wù)，甲、乙根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國電子商務(wù)法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易管理辦法》，遵循平等、自愿、互惠的原則，就乙方參與甲方主持下的商品交易并成為甲方的交易商訂立本協(xié)議。

第一條 甲方為乙方提供入市指導(dǎo)、教育、培訓(xùn)以及信息服務(wù)，進行風(fēng)險控制管理。

第二條 在簽署本協(xié)議前，甲方已向乙方出示了《風(fēng)險告知書》及《交易商須知》，并充分揭示了現(xiàn)貨交易風(fēng)險。乙方已仔細閱讀、了解并理解了上述文件的內(nèi)容。

第三條 乙方在簽署本協(xié)議前已仔細閱讀所有條款，特別是有關(guān)甲方的免責(zé)條款，并準確理解其含義。

第四條 乙方自愿成為甲方交易商，在簽署本協(xié)議前已仔細研讀并充分理解《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易管理辦法》(以下簡稱《交易管理辦法》)及其他規(guī)則文件；甲方已就《交易管理辦法》及其他規(guī)則做了全面、細致的解釋，乙方承諾按照甲方的《交易管理辦法》及其他規(guī)則的規(guī)定從事交易活動，自行承擔(dān)現(xiàn)貨交易風(fēng)險并接受甲方管理和監(jiān)督。

第五條 乙方出現(xiàn)違反《交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)則規(guī)定的情形，甲方有權(quán)根據(jù)《交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)則對乙方采取措施，由乙方承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任和損失。

第六條 甲乙雙方以《交易管理辦法》及其他規(guī)則文件作為交易過程控制和風(fēng)險控制的準則。乙方承認《交易管理辦法》賦予甲方的權(quán)力實為確保交易履約和控制市場風(fēng)險之必需，并承諾自愿承擔(dān)對甲方行使前述權(quán)利所應(yīng)負擔(dān)之義務(wù)。為確保交易履約和控制市場風(fēng)險，甲方有權(quán)根據(jù)實際情況對《交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)則進行修訂，乙方對此予以認可，并承諾遵照修訂后的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七條 乙方承諾，其有足夠充分的履約能力，全面、適當?shù)芈男薪灰走_成的“現(xiàn)貨交易合同”。

第八條 乙方自愿采用甲方提供的電子交易平臺，甲方為乙方提供交易賬戶、交易商終端軟件及其他相關(guān)交易、交收設(shè)施和服務(wù)，并為乙方代收、代付有關(guān)款項。

第九條 乙方按照《交易管理辦法》的規(guī)定，通過向甲方申請交易商代碼，獲取交易商代碼視同已獲取相對應(yīng)的交易密碼和資金密碼。密碼一經(jīng)使用，即為乙方行為。乙方應(yīng)注意交易密碼和資金密碼的保存、保密，避免使用本人/企業(yè)證件上相關(guān)資料作為使用密碼，因乙方未能妥善保管上述密碼而造成的一切損失由乙方自行承擔(dān)。

第十條 乙方對申請資料內(nèi)容的真實性負完全責(zé)任，如申請資料的內(nèi)容發(fā)生變更時，應(yīng)及時向甲方提出書面變更申請，并按甲方的要求辦理變更手續(xù)，否則由此產(chǎn)生的全部責(zé)任由乙方承擔(dān)。

第十一條 乙方有義務(wù)隨時關(guān)注交易賬戶資金變動情況、交易量、履約保證金、權(quán)益變化以及與交易相關(guān)的行情變化，并妥善處理自己的交易。

第十二條 乙方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)及時查詢甲方通過電子交易系統(tǒng)發(fā)送的成交記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)、通知、信息等，系統(tǒng)已經(jīng)確認發(fā)送的即視為已送達。因乙方未及時了解有關(guān)信息而產(chǎn)生的全部責(zé)任由乙方承擔(dān)。

第十三條 甲方向乙方提供的各種資訊、信息和資料僅供乙方參考，乙方據(jù)此進行交易的，自行承擔(dān)風(fēng)險。

第十四條 乙方參與甲方推出的商品交易時，必須了解和掌握相關(guān)商品的管理制度及交易規(guī)則，并隨時關(guān)注甲方所做出的調(diào)整和補充規(guī)定。

第十五條 乙方應(yīng)嚴格按照《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心結(jié)算規(guī)則》和《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交收規(guī)則》的規(guī)定履行義務(wù)，包括但不限于履約保證金、貨款及有關(guān)費用結(jié)算和貨物交收。

第十六條 甲方對乙方的委托事項、交易記錄等資料負有保密義務(wù)，如非法定有權(quán)機關(guān)或經(jīng)乙方同意，不得向第三方透漏。否則，甲方將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第十七條 本協(xié)議履行過程中，如果相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及甲方規(guī)則發(fā)生變化，甲方有權(quán)按照上述變化直接變更本協(xié)議與此相關(guān)部分的條款，變更或補充條款優(yōu)先適用。

根據(jù)上述情況的變化，甲方對本協(xié)議有關(guān)條款進行的變更或補充，以本協(xié)議約定的通知方式及在甲方營業(yè)場所、網(wǎng)站公告等方式向乙方發(fā)出，變更或補充協(xié)議于該協(xié)議發(fā)出當日后生效。變更與補充協(xié)議生效之前，乙方有權(quán)與甲方進行協(xié)商。

第十八條  本協(xié)議履行過程中的未列明事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理。

第十九條  由于國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者交易中心緊急措施的出臺等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第二十條  因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工等不可抗力因素導(dǎo)致的乙方在交易、結(jié)算和交收等過程中的損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第二十一條   因甲方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故給乙方造成的損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。因上述事故造成交易或交易數(shù)據(jù)中斷，恢復(fù)交易時以故障發(fā)生前系統(tǒng)最終記錄的交易數(shù)據(jù)為有效數(shù)據(jù)。

第二十二條   由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客攻擊、非法登陸等風(fēng)險的發(fā)生給乙方造成的損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第二十三條   本協(xié)議第二十、二十一、二十二條所述事件發(fā)生后，甲方應(yīng)在條件允許的范圍內(nèi)，采取一切必要的補救措施以防止乙方損失可能的進一步擴大。

第二十四條   乙方如需注銷或轉(zhuǎn)讓交易商賬號，應(yīng)向甲方提出書面申請。甲方確認乙方已經(jīng)終結(jié)所有的業(yè)務(wù)、交易結(jié)算款項結(jié)算完畢和其他權(quán)益關(guān)系完結(jié)后應(yīng)予以辦理。如乙方違反《交易管理辦法》及相關(guān)文件和規(guī)定，甲方可以隨時終止本協(xié)議，注銷乙方交易商資格。

第二十五條   有以下情形之一的，甲方可要求乙方限期糾正，乙方不能按期糾正或拒不糾正的，甲方可視情形給予違約賠償、限制乙方交易權(quán)限直至注銷乙方交易商資格：

1. 甲方發(fā)現(xiàn)乙方向其提供的資料、證件嚴重失實；

2. 甲方發(fā)現(xiàn)乙方的資金來源不合法；

3. 乙方有嚴重損害甲方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營程序的行為；

4. 乙方違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴重影響正常交易程序的異常交易行為；

5. 乙方違反交易中心規(guī)則，通過甲方的交易系統(tǒng)進行違法違規(guī)交易的；

6. 甲方發(fā)現(xiàn)乙方向其提供的身份證件或其他資料過期、失效且乙方未及時提供更新的有效證件的；

7. 乙方違反法律、法規(guī)、甲方或結(jié)算機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

第二十六條   因本協(xié)議引起的一切爭議，由甲、乙雙方協(xié)商解決，如協(xié)商不成的，同意將爭議提交協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第二十七條   本協(xié)議在甲、乙雙方簽字或蓋章后生效，有效期至乙方交易商資格被注銷為止。

第二十八條   本協(xié)議未盡事宜，甲、乙雙方一致同意按照《交易管理辦法》及其他規(guī)則執(zhí)行。《交易管理辦法》及其他規(guī)則是本協(xié)議不可分割的組成部分，兩者具有同等法律效力。

第二十九條 本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各持一份，具有同等效力。

甲方（公章）：

簽署日期：       年       月       日

乙方（公章）：

簽字：

簽署日期：       年       月       日

協(xié)議簽署地：

法人授權(quán)委托書

本交易商指定以下人員作為委托代理人：

一、開戶代理人

代理權(quán)限：委托               作為本交易商的開戶代理人，代表本交易商簽訂入市協(xié)議。

身份證號碼：                                   。

委托代理人（簽字留樣）：

二、結(jié)算交收員

代理權(quán)限：委托               作為本交易商的委托代理人，代表本交易商與東北亞鎂質(zhì)材料交易中心對接交易、結(jié)算和交收相關(guān)業(yè)務(wù)，確認電子交易等相關(guān)信息。

委托代理人（簽字留樣）：

身份證正面

身份證反面

姓  名  電  話

聲明：本交易商保證此委托書中代理人若有變更將書面通知東北亞鎂質(zhì)材料交易中心。

委托人（簽章）：

簽署日期：       年    月    日

交易商入市流程

第一步 交易商至指定結(jié)算銀行開立結(jié)算專用資金賬戶（若交易商已有結(jié)算銀行賬戶可忽略此步）；

第二步 交易商攜帶公章、法人章、財務(wù)章及入市所需材料及至交易中心簽署入市協(xié)議；

第三步 開通交易賬號后簽署結(jié)算協(xié)議；

第四步 攜帶結(jié)算協(xié)議至結(jié)算銀行綁定交易賬號。

交易商入市所需材料

1.《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本                           原件及復(fù)印件

2.《稅務(wù)登記證》副本                                     原件及復(fù)印件

3.《組織機構(gòu)代碼證》副本                               原件及復(fù)印件

4. 法定代表人身份證                                        原件及復(fù)印件

5. 代辦人身份證                                               原件及復(fù)印件

6. 授權(quán)委托書                                                  原件及復(fù)印件

7. 銀行結(jié)算賬戶開戶證明                                   原件及復(fù)印件

8.《生產(chǎn)許可證》（生產(chǎn)、加工企業(yè)需提供）       原件及復(fù)印件

（以上復(fù)印件均需兩份并加蓋公章）