第一章  總則

第一條 交易中心應(yīng)按照中國證監(jiān)會、遼寧省交易類場所監(jiān)管部門、交易中心的有關(guān)規(guī)定，遵循投資者適當(dāng)性的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

第二條 交易中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者對現(xiàn)貨交易品種的認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與大宗商品電子交易，嚴(yán)格執(zhí)行交易中心投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱：“投資者適當(dāng)性制度”）各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

第二章  投資者適當(dāng)性制度

第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與大宗商品電子交易。

第四條 申請成為交易中心的交易商必須具備下列條件：

（一） 能獨立從事現(xiàn)貨商品交易活動的鎂質(zhì)耐火行業(yè)及相關(guān)礦產(chǎn)品企業(yè)法人；

（二） 承認并遵守交易中心的章程及各項業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三） 具有一定資金實力及良好的商業(yè)信譽；

（四） 認繳交易中心規(guī)定的相關(guān)費用；

（五） 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為現(xiàn)貨市場禁止進入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事現(xiàn)貨交易的情形；

（六） 3年內(nèi)未在其他交易場所出現(xiàn)違規(guī)交易記錄；

（七） 交易中心規(guī)定的其它條件。

第五條 申請交易中心的交易商，須填寫《交易商入市申請表》，并按交易中心要求提供相關(guān)文件。

第六條 申請單位應(yīng)保證所提供文件和材料的真實性、合法性、有效性，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第七條 交易中心收到符合要求的入市申請材料后，應(yīng)于30個工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)按照交易中心制定的《投資者適當(dāng)性管理制度》和《交易商管理制度》，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估，提出辦理意見。

第八條 交易商享有本辦法規(guī)定的權(quán)利，同時也必須履行包括遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵守本交易中心章程，按時繳費，接受監(jiān)督及本辦法規(guī)定的各項義務(wù)。

第九條 交易中心按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本中心市場的交易商適當(dāng)性管理制度。

第十條 交易中心對交易商履行適當(dāng)性管理職責(zé)進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)強化交易商適當(dāng)性管理工作。

第十一條 交易中心可通過網(wǎng)絡(luò)向交易商提供現(xiàn)貨投資知識的學(xué)習(xí)、測試及認證服務(wù)，為交易中心了解交易商現(xiàn)貨投資知識水平提供支持。

第十二條 交易中心可為交易商參與特定交易提供模擬交易服務(wù)。

第十三條 交易中心可為交易商履行適當(dāng)性管理職責(zé)提供咨詢、培訓(xùn)和誠信信息查詢等服務(wù)。

第十四條 交易中心應(yīng)當(dāng)加強對交易商交易行為的合法合規(guī)性管理，督促交易商遵守交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展交易商風(fēng)險教育。

第十五條 交易中心應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、高級管理人員等相關(guān)人員的責(zé)任。

第十六條 交易中心應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

第十七條 交易中心應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，為交易商提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。交易中心應(yīng)當(dāng)督促交易商遵守法律法規(guī)及交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則，通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序。

第三章  附則

第十八條 本制度的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬東北亞鎂質(zhì)材料交易中心有限公司。

第十九條 本制度自發(fā)布之日起生效。