第一章  總則

第一條 為規(guī)范東北亞鎂質(zhì)材料交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）的交易結(jié)算行為，保護(hù)交易商的合法權(quán)益，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易管理辦法》制定本規(guī)則。

第二條 結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易中心有關(guān)規(guī)定對(duì)交易商履約保證金、手續(xù)費(fèi)、交收貨款及其它有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算、劃撥的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第三條 交易中心的結(jié)算實(shí)行保證金制度。

第四條 本規(guī)則適用于交易中心內(nèi)的一切結(jié)算活動(dòng)，交易中心結(jié)算管理部門及其工作人員、保證金結(jié)算銀行（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算銀行”）、指定交收倉(cāng)庫(kù)和其他與交易中心相關(guān)的人員必須遵守本規(guī)則。

第二章  結(jié)算機(jī)構(gòu)及人員

第五條 結(jié)算機(jī)構(gòu)及人員包括交易中心結(jié)算部門、交易商結(jié)算交收員、結(jié)算銀行。

第六條 交易中心結(jié)算部門負(fù)責(zé)交易、交收的統(tǒng)一結(jié)算，保證金管理，以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范。

第七條 在交易中心所發(fā)生的商品電子交易必須通過結(jié)算部門進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算。

第八條 交易中心依據(jù)有關(guān)規(guī)章制度有權(quán)檢查交易商的結(jié)算資料。

第九條 交易商必須安排結(jié)算交收專職人員負(fù)責(zé)與交易中心之間辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十條 交易商應(yīng)妥善保管結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證、賬冊(cè)，以備查詢和核實(shí)。

第十一條 結(jié)算交收員是經(jīng)交易商法人授權(quán)代表交易商辦理結(jié)算和交收業(yè)務(wù)的人員。只有交易商的結(jié)算交收員才能辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十二條 結(jié)算交收員由交易商指派，須經(jīng)交易中心培訓(xùn)合格后，取得《交易商結(jié)算交收員證》。

第十三條 結(jié)算銀行是指交易中心指定的、協(xié)助交易中心辦理電子交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。經(jīng)交易中心同意成為結(jié)算銀行后，結(jié)算銀行與交易中心應(yīng)簽訂相應(yīng)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)行為。

第十四條 結(jié)算銀行的權(quán)利：

（一）開設(shè)交易中心專用結(jié)算賬戶和交易商專用資金賬戶；

（二）吸收交易中心和交易商的存款；

（三）了解交易商在交易中心的資信情況；

（四）根據(jù)與交易中心簽訂的交易商資金監(jiān)管協(xié)議，對(duì)交易中心的交易商資金進(jìn)行監(jiān)管，封閉運(yùn)行，保證交易商資金的安全。

第十五條 結(jié)算銀行的義務(wù)：

（一）根據(jù)交易系統(tǒng)提供的指令優(yōu)先劃轉(zhuǎn)交易商的資金；協(xié)助交易中心在不同結(jié)算銀行的專用結(jié)算賬戶的資金劃轉(zhuǎn)；

（二）保守交易中心和交易商的商業(yè)秘密；

（三）在交易中心出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須協(xié)助交易中心化解風(fēng)險(xiǎn)；

（四）接受交易中心對(duì)其電子結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督；

（五）向交易中心提供交易商專用資金賬戶的資金情況；

（六）根據(jù)交易中心的要求，協(xié)助交易中心核查交易商資金的來源和去向；

（七）向交易中心及時(shí)通報(bào)交易商在資金結(jié)算方面的不良行為和風(fēng)險(xiǎn)；

（八）根據(jù)交易中心的要求，對(duì)交易中心開設(shè)的交易商專用資金賬戶中的資金實(shí)行必要的監(jiān)管，封閉運(yùn)行；

（九）根據(jù)交易中心和交易商要求，在符合國(guó)家法律、法規(guī)及政策的前提下提供各類金融服務(wù)。

第十六條 結(jié)算人員應(yīng)當(dāng)保守交易中心和交易商的商業(yè)秘密。

第三章  日常結(jié)算

第十七條 交易中心在結(jié)算銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于存放交易商的保證金及其他用于交易結(jié)算的款項(xiàng)。

第十八條 交易商在結(jié)算銀行開設(shè)專用資金賬戶，存放用于交易的資金。

第十九條 交易商在辦理入市手續(xù)時(shí)，需要與交易中心簽訂結(jié)算協(xié)議并與結(jié)算銀行簽訂客戶服務(wù)協(xié)議。

第二十條 交易中心與交易商之間業(yè)務(wù)資金的往來結(jié)算通過結(jié)算銀行的交易中心專用結(jié)算賬戶和交易商專用資金賬戶辦理。

第二十一條 交易中心對(duì)交易商劃入的資金實(shí)行分賬管理，為每一交易商設(shè)立明細(xì)賬戶。按日序時(shí)登記核算每一交易商出入金、保證金、手續(xù)費(fèi)等。

第二十二條 交易商開設(shè)專用資金賬戶時(shí)，須經(jīng)交易中心審核同意，并提交印鑒授權(quán)等相關(guān)資料。

第二十三條 交易商更換專用資金賬戶的，須經(jīng)交易中心批準(zhǔn)。

第二十四條 交易商更名或者資格轉(zhuǎn)讓，須重新向交易中心提交印鑒授權(quán)，并辦理相關(guān)專用資金賬戶的變更手續(xù)。

第二十五條 交易中心實(shí)行履約保證金制度。履約保證金是指交易商在交易中心專用結(jié)算賬戶中確?，F(xiàn)貨交易合同履行的資金，是已被現(xiàn)貨交易合同占用的保證金。買賣雙方成交后，交易中心按現(xiàn)貨交易合同價(jià)值和規(guī)定的比例收取履約保證金。履約保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)按交易中心的有關(guān)規(guī)定及交易合同的約定執(zhí)行。

第二十六條 交易中心根據(jù)交易商當(dāng)日成交數(shù)量及相關(guān)規(guī)定收交易手續(xù)費(fèi)。

第二十七條 交易商的履約保證金、貨款及其它款項(xiàng)由交易中心在每交易日結(jié)束后進(jìn)行清算。如交易商資金賬戶內(nèi)的交易資金余額不足以支付以上款項(xiàng)，交易中心向該交易商發(fā)出追加資金通知。

第二十八條 當(dāng)交易商資金賬戶內(nèi)的資金余額不足時(shí)，交易商應(yīng)在下一個(gè)交易日在交易中心規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，按交易規(guī)則規(guī)定劃入資金至資金賬戶補(bǔ)足可用資金。交易商可按其簽署的相關(guān)協(xié)議劃轉(zhuǎn)資金。有下列情況之一的交易商，交易中心可限制其資金劃出：

（一）涉嫌重大違規(guī)，交易中心或有關(guān)部門正在調(diào)查的；

（二）交易中心認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；

（三）交易中心認(rèn)為必要的其它情況。

第二十九條 當(dāng)日結(jié)算完成后，交易商可通過電子交易系統(tǒng)獲得相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對(duì)工作，妥善保存。

第三十條 如遇特殊情況造成交易中心不能按時(shí)提供結(jié)算數(shù)據(jù)，交易中心將及時(shí)公告，并采取相應(yīng)措施。

第三十一條 交易商對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在下一交易日9:00前以書面形式向結(jié)算部門提出。如交易商在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視作交易商已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。

第四章  交收結(jié)算

第三十二條 交易中心為交易商提供貨款結(jié)算服務(wù)。交收貨款的結(jié)算實(shí)行“一收一付、先收后付”的方法。賣方按照成交價(jià)開具增值稅專用發(fā)票，買方按照成交價(jià)支付貨款。

第三十三條 為了保證交收流程正常進(jìn)行交易中心向交易商收取交收保證金。為了降低占用交易商資金，交收保證金由凍結(jié)的交易保證金在成交時(shí)自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)不重復(fù)收取。交收保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)與交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)相同。

第三十四條 交易中心在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向買方交易商收取除交收保證金外的剩余貨款，并在交收完成之后交易中心規(guī)定時(shí)間內(nèi)，釋放賣方交易商的交收保證金。

第三十五條 交易中心按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向交易商收取交易手續(xù)費(fèi)和交收手續(xù)費(fèi)，交易手續(xù)費(fèi)和交收手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)在交易合同中載明。

第三十六條 交易商應(yīng)加強(qiáng)交易資金管理，嚴(yán)格執(zhí)行交易中心的有關(guān)規(guī)則、規(guī)定。交易商應(yīng)及時(shí)獲取和核對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)，妥善保管結(jié)算方面的資料、憑證、賬冊(cè)等以備查詢。

第五章  附則

第三十七條 本規(guī)則的解釋權(quán)屬于東北亞鎂質(zhì)材料交易中心有限公司，依據(jù)本規(guī)則制定的相關(guān)細(xì)則、規(guī)定是本規(guī)則不可分割的組成部分。

第三十八條 本規(guī)則自頒布之日起實(shí)施。