第一章  總則

第一條 為規(guī)范東北亞鎂質(zhì)材料交易中心（以下簡(jiǎn)稱：“交易中心”）的資金管理工作，確保交易中心各方合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，防范交易結(jié)算資金風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱交易中心，是經(jīng)國家工商行政管理總局核準(zhǔn)遼寧省金融辦批準(zhǔn)，提供現(xiàn)貨商品電子交易及相關(guān)配套服務(wù)的第三方網(wǎng)上交易中心。

第三條 本辦法所稱交易商是指經(jīng)交易中心認(rèn)可，獲得交易資格，并租用交易中心交易席位的企業(yè)法人。

第四條 本辦法適用于交易中心內(nèi)一切結(jié)算活動(dòng)，交易中心工作人員、指定結(jié)算銀行和其他與交易中心相關(guān)的人員必須遵守本辦法。

第二章  履約保證金管理

第五條 履約保證金是指交易商為了進(jìn)行現(xiàn)貨交易、交收、結(jié)算而存放在交易中心專用結(jié)算賬戶內(nèi)的資金。履約保證金分交易保證金、交收保證金。

交易保證金是指交易中心為了確保買方或賣方按其持有的合同履約而按一定標(biāo)準(zhǔn)暫扣的資金，是已被合同占用的保證金。

交收保證金是指交易中心為確?，F(xiàn)貨交收成功的交易商按規(guī)定履行交收業(yè)務(wù)而暫扣的資金，為降低對(duì)交易商資金的占用，交收保證金由交易保證金在交收過程中自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)，不再另行收取，并且交收保證金標(biāo)準(zhǔn)與交易保證金相同。是已被合同占用的保證金。

第六條 交易保證金的收取比例為合同總價(jià)值的20%；

第七條 買方交易商保證金應(yīng)全部以貨幣資金形式繳納。

第八條 賣方交易商掛牌時(shí)必須使用注冊(cè)倉單，但費(fèi)用，稅金等款項(xiàng)均須以貨幣資金結(jié)清。

賣方交易商有責(zé)任確保注冊(cè)倉單的有效性和真實(shí)性。

第九條 交易中心應(yīng)制定相應(yīng)制度對(duì)注冊(cè)倉單及其抵免交易保證金進(jìn)行管理，嚴(yán)防虛假倉單。

第三章  交易資金的第三方存管

第十條 交易資金第三方存管是指交易商交易資金交由獨(dú)立于交易中心的第三方指定結(jié)算銀行存管。

第十一條 結(jié)算銀行是指交易中心指定的、協(xié)助交易中心辦理電子交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。

第十二條 結(jié)算銀行應(yīng)符合的條件：

（一）是全國性的商業(yè)銀行；

（二）在全國各主要城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

（三）擁有先進(jìn)、快速的異地資金劃撥手段；

（四）擁有相應(yīng)的資金管理制度和技術(shù)水平；

（五）交易中心認(rèn)為應(yīng)具備的其他條件。

符合以上條件，并經(jīng)交易中心同意成為結(jié)算銀行后，結(jié)算銀行與交易中心應(yīng)簽訂相應(yīng)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。

第十三條 交易中心的職責(zé)與義務(wù)應(yīng)包含以下內(nèi)容：

（一）制定交易商參與現(xiàn)貨交易的入市標(biāo)準(zhǔn)，審核交易商入市資料，與符合要求的交易商簽訂入市協(xié)議，并為其開立專用資金賬戶；

（二）將交易商開立專用資金賬戶的資料信息傳遞至交易商指定的結(jié)算銀行；

（三）負(fù)責(zé)交易商電子交易的前端控制，負(fù)責(zé)交易商電子交易的結(jié)算與交收；

（四）根據(jù)有關(guān)規(guī)定及協(xié)議內(nèi)容及時(shí)、準(zhǔn)確地向主辦結(jié)算銀行提供交易信息（交易信息包括但不限于當(dāng)日的資金劃撥、專用資金賬戶變動(dòng)明細(xì)及價(jià)格等數(shù)據(jù)）；

（五）不得以交易商交易結(jié)算資金為自己或任何第三方擔(dān)保；

（六）如果結(jié)算銀行不能嚴(yán)格落實(shí)第三方結(jié)算銀行責(zé)任，交易中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)上級(jí)監(jiān)管部門，并主動(dòng)或在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下及時(shí)調(diào)整。

第十四條 結(jié)算銀行的職責(zé)與義務(wù)應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）結(jié)算銀行接受交易中心的委托，管理其交易商交易結(jié)算資金。結(jié)算銀行應(yīng)按照國家法律法規(guī)及雙方協(xié)議有關(guān)規(guī)定，維護(hù)交易商結(jié)算資金的安全和完整；

（二）根據(jù)交易中心提供的交易商資料信息為交易商完成專用資金賬戶與交易中心專用結(jié)算賬戶的綁定工作，該交易商專用資金賬戶是交易中心在結(jié)算銀行專用結(jié)算賬戶下設(shè)的二級(jí)賬戶，交易商通過專用資金賬戶向交易中心轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出交易資金。

（三）根據(jù)交易中心提供的票據(jù)優(yōu)先劃轉(zhuǎn)交易商的資金，并及時(shí)將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果與相關(guān)賬戶變動(dòng)信息反饋給交易中心和交易商；

（四）協(xié)助交易中心在不同結(jié)算銀行的專用結(jié)算賬戶的資金劃轉(zhuǎn)；

（五）為交易商提供銀現(xiàn)轉(zhuǎn)賬以及柜面、網(wǎng)銀等多渠道查詢服務(wù)；

（六）保守交易中心和交易商的商業(yè)秘密；

（七）在交易中心存在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)協(xié)助交易中心化解風(fēng)險(xiǎn)；

（八）接受交易中心對(duì)其資金存管業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督：

1、提供交易商專用資金賬戶的資金情況；

2、根據(jù)交易中心要求，協(xié)助交易中心核查交易商資金的來源和去向；

3、向交易中心及時(shí)通報(bào)交易商在資金結(jié)算方面的不良行為和風(fēng)險(xiǎn)。

第四章  日常結(jié)算

第十五條 結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易中心有關(guān)規(guī)定對(duì)交易商履約保證金、手續(xù)費(fèi)及其它有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算、劃撥的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第十六條 所有在交易中心交易系統(tǒng)中成交的交易合同應(yīng)當(dāng)通過結(jié)算中心進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算。

第十七條 交易商必須安排交易商結(jié)算交收專職人員，交易商結(jié)算交收專職人員負(fù)責(zé)與交易中心之間辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十八條 交易中心設(shè)立結(jié)算中心。結(jié)算中心負(fù)責(zé)交易中心商品電子交易的統(tǒng)一結(jié)算、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范。

第十九條 結(jié)算中心的主要職責(zé)：

（一）對(duì)交易商履約保證金進(jìn)行結(jié)算，控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；

（二）對(duì)交易商的交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算，編制交易商結(jié)算報(bào)表；

（三）審核、辦理交易商之間交收資金往來匯劃業(yè)務(wù)；

（四）統(tǒng)計(jì)、登記和報(bào)告交易結(jié)算情況，為交易中心提供各種結(jié)算統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

（五）交易商交收單據(jù)的開具，辦理交收結(jié)算業(yè)務(wù)；

（六）重要結(jié)算票證的管理；

（七）按規(guī)定管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；

（八）處理交易商交易中的賬款糾紛；

（九）監(jiān)督結(jié)算銀行與交易中心的結(jié)算業(yè)務(wù)。

第二十條 交易中心應(yīng)在結(jié)算銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，每家結(jié)算銀行只可以開設(shè)一個(gè)專用結(jié)算賬戶，用于存放交易商的履約保證金及相關(guān)款項(xiàng)；在結(jié)算銀行開設(shè)自有資金賬戶，專門用于定期從專用結(jié)算賬戶中劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)，席位費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。

第二十一條 交易商應(yīng)當(dāng)在結(jié)算銀行開設(shè)專用資金賬戶用于與交易中心專用結(jié)算賬戶綁定，存放交易資金及相關(guān)款項(xiàng)。

第二十二條 交易中心與交易商之間現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)資金往來通過交易中心在結(jié)算銀行開設(shè)的專用結(jié)算賬戶與交易商在結(jié)算銀行開設(shè)的專用資金賬戶進(jìn)行辦理。不得通過其他賬戶劃轉(zhuǎn)的方式進(jìn)行資金匯劃。

第二十三條 交易中心應(yīng)對(duì)交易商存入交易中心專用結(jié)算賬戶下的交易資金實(shí)行分賬管理，對(duì)應(yīng)每個(gè)交易商的專用資金賬戶，每交易日及時(shí)核算交易商的出入金、交易保證金，手續(xù)費(fèi)等。

第二十四條 交易中心不得從專用結(jié)算賬戶內(nèi)提取現(xiàn)金。嚴(yán)禁以質(zhì)押等方式變相挪用占用履約保證金。

第二十五條 結(jié)算中心必須每日監(jiān)控交易商資金賬戶的變動(dòng)情況，如出現(xiàn)結(jié)算履約保證金余額不足時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)部門通知交易商追加資金，交易商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加資金的，交易中心有權(quán)對(duì)違約行為進(jìn)行處罰。

第二十六條 每日交易結(jié)束后特定時(shí)間，結(jié)算銀行向交易中心結(jié)算中心發(fā)送對(duì)賬單，若出現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，則需分析數(shù)據(jù)后進(jìn)行調(diào)整。

第二十七條 當(dāng)日結(jié)算完畢后，結(jié)算中心通過交易系統(tǒng)向交易商客戶端發(fā)送結(jié)算報(bào)表，通知當(dāng)日結(jié)算結(jié)果。

第二十八條 每日交易結(jié)束后，交易中心應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及協(xié)議內(nèi)容及時(shí)將當(dāng)日的交易資金數(shù)據(jù)提供給結(jié)算銀行，結(jié)算銀行應(yīng)根據(jù)上述信息匹配核算以下（包括但不限于）事項(xiàng)：

（一）每筆新訂合同交易保證金收取是否符合規(guī)定；

（二）當(dāng)日交易中心專用結(jié)算賬戶及交易商結(jié)算專用資金賬戶之間的資金變動(dòng)與交易中心提供的資金劃撥，資金變動(dòng)是否匹配。

第五章  風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任

第二十九條 交易商對(duì)其在交易中心成交的交易合同負(fù)有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。

第三十條 交易中心應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法，同時(shí)應(yīng)建立履約保證金制度以保證現(xiàn)貨交易的正常進(jìn)行。

第三十一條 結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行資金存管責(zé)任與義務(wù)，并加強(qiáng)對(duì)交易中心專用結(jié)算賬戶及交易商專用資金賬戶資金劃撥的監(jiān)管，應(yīng)確保每日反饋給交易中心的匹配核算結(jié)果準(zhǔn)確、及時(shí)，完整。

第三十二條 交易中心、結(jié)算銀行對(duì)有關(guān)交易信息以及資金匯劃的記錄應(yīng)當(dāng)至少保存15年。

第六章  附則

第三十三條 本管理辦法東北亞鎂質(zhì)材料交易中心有限公司負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行。